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2023-07-26 13:20老師，您好，第一題，在百題里面的portfolio manager被任命為合規(guī)負(fù)責(zé)人就是錯，這里怎么對的。解釋‘Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. ’“” independent“”怎么定義，謝謝啦
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1個回答
Johnny助教
2023-07-26 14:47
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同學(xué)你好，在本題中是讓現(xiàn)有員工來兼任CCO，他同時還負(fù)責(zé)承銷以及共同投資方面的工作任務(wù)。
AMC條款原文如下：Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. 如果可以的話，合規(guī)官應(yīng)該要與投資人員以及運(yùn)營人員相獨(dú)立，工作直接向CEO或者董事會匯報。所以AMC的要求是和投資與運(yùn)營的“人員”保持獨(dú)立，沒有說CCO不允許兼著投資或者運(yùn)營方面的工作。
所以AMC原文的意思沒有限制你兼任兩項(xiàng)工作，也沒有明確說過合規(guī)官能否同時兼任投資和運(yùn)營工作，但是他說的是確保你要和其他投資和運(yùn)營人員相獨(dú)立。那這樣就可以同時做合規(guī)官以及做投資工作，但是你所負(fù)責(zé)的投資項(xiàng)目你得單干，完全自主做決策，不受其他投資部門人員干預(yù)，匯報工作不是向投資部門老大或者運(yùn)營部門老大匯報，而是直接向CEO或董事會匯報
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回復(fù)Johnny：都兼任了，還怎么保持獨(dú)立性？
