ly
2023-07-26 14:37老師,您好,第二題為什么不需要披露,是不是7大條每一條都有披露要求,哪些沒有披露要求的呀,謝謝啦
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2023-07-28 09:39
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,這里不存在利益沖突。如果是FTI和PIA達(dá)成協(xié)議,PIA把訂單給到FIT下單的話,F(xiàn)TI就會(huì)給與PIA好處,那這個(gè)情況就需要披露給客戶了,這個(gè)屬于referral fee。但本題中PIA之所以選擇FTI,是因?yàn)镕TI有著best execution,而且FTI能讓客戶獲得研報(bào)以及分析師推薦,所以一切都是為了客戶的利益出發(fā)的,PIA自身并沒有受益,就不存在利益沖突,無需披露
