溪同學(xué)
2023-07-29 10:06請(qǐng)問(wèn)老師，這道題有疑問(wèn)，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，必須立刻徹查，同時(shí)限制其行動(dòng)或加強(qiáng)監(jiān)管嗎？為什么這里沒(méi)有暫停他的工作？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-07-29 14:24
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同學(xué)你好，在第一次會(huì)面后還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，整個(gè)調(diào)查也沒(méi)有結(jié)束，那么此時(shí)是沒(méi)有理由去暫停他的工作，他只是對(duì)Black的回答not satisfied，但是沒(méi)有違規(guī)的確鑿證據(jù)，后續(xù)仍要繼續(xù)調(diào)查
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追問(wèn)
調(diào)查人說(shuō)“Over the last year, several large positions in commodities have been
taken by the Fund’s portfolio. This is inconsistent with the IPS.”違背了IPS難道不算是違規(guī)嗎 -
追答
同學(xué)你好，在考慮投資的suitability時(shí)，是要看該投資對(duì)于整個(gè)portfolio而言是否適合，而不是單獨(dú)看這個(gè)投資產(chǎn)品本身是不是符合IPS。現(xiàn)在Locke因?yàn)閏ommodities的投資不符合IPS而抨擊Black，結(jié)果Black給出了合理的理由并且也獲得了高收益，Locke只是心里不舒服，但也無(wú)法反駁
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