Judy
2023-08-09 11:43請(qǐng)問(wèn)第2題為什么不選C?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2023-08-09 14:46
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,分析師的推薦并不是MNI,因?yàn)橥顿Y推薦只是分析師對(duì)于某個(gè)投資產(chǎn)品的觀點(diǎn),這個(gè)分析師推薦買,另一個(gè)分析師推薦賣,這只是看法,而不是該公司內(nèi)部所發(fā)生的真實(shí)信息
-
追問(wèn)
treat all client fairly, 這個(gè)case 是指discretionary client 和 non-discretionary client?
-
追答
同學(xué)你好,是的,無(wú)論是discretion還是nondiscretionary client都需要一視同仁
-
追問(wèn)
我是想問(wèn)這里是因?yàn)閛nly trade for discretionary client,所以違規(guī)?
-
追問(wèn)
只是想找關(guān)鍵描述,題眼
-
追答
同學(xué)你好,是的,他提前給了discretionary client做交易,那就損害了non discretionary client的利益
