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2023-08-09 17:35第四題，有沒有可能放在限制交易名單里也是一個(gè)利用重大內(nèi)幕信息的方式？假如同一個(gè)公司另一個(gè)基金經(jīng)理本身可能要買的，但是我得到一個(gè)重大的利空消息，我急忙跑去匯報(bào)，說將這個(gè)股票放在禁止交易的名單里？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-08-10 11:07
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同學(xué)你好，沒有這個(gè)可能，放在限制性清單就是在掌握了MNI之后阻止員工交易的，教材原文如下：Securities should be placed on a restricted list when a firm has or may have material nonpublic information 教材中并沒有說限制性清單會是一個(gè)利用MNI的方式，而是防止員工使用MNI交易的好方法
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追問
如果還有一個(gè)選項(xiàng)，是不參與關(guān)于這個(gè)公司投資的任何會議，這個(gè)選項(xiàng)是對的嗎？
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追答
同學(xué)你好，這個(gè)選項(xiàng)是對的
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追問
這兩個(gè)做法有矛盾之處嗎？因?yàn)椴粎⑴c投資會議至少其他同事還可以對這個(gè)公司進(jìn)行投資，而放進(jìn)禁止交易名單，是不是其他同事也都不允許再交易這個(gè)公司的股票了？
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追答
同學(xué)你好，你不參與關(guān)于這個(gè)公司的投資會議是沒問題，把該公司放入限制性清單中更是必須公司所要做的。放入限制性清單是防止公司員工去投資，你不參加投資會議是你個(gè)人的事，兩者不沖突。
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