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2023-08-10 10:38老師,您好,麻煩您幫忙看一下,三個(gè)選項(xiàng)到底是怎么回事,謝謝啦
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-08-12 18:41
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同學(xué)你好,A選項(xiàng)是把相關(guān)的利益沖突信息披露給客戶,B是把公司和Slar股權(quán)占有結(jié)構(gòu)告訴客戶,C是立馬切斷CleanTech和Slar的關(guān)系。那這里就只能選A了,要把這層關(guān)系披露給客戶,讓客戶自信判斷是否還要采納CleanTech公司的建議,B之所以錯(cuò)是因?yàn)椴荒軆H披露股權(quán)關(guān)系,而是要把所有的利益沖突都披露給客戶。C也是錯(cuò)的,畢竟CleanTech和Slar之間的關(guān)系如何不是Tang能決定的,它并沒有這個(gè)資格要求CleanTech的創(chuàng)始人放棄Slar的股份
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追問
老師,您好,股權(quán)關(guān)系都披露,還不算把利益關(guān)系披露了么?A也只是說把relevant info跟客戶說。感覺很魔怔呀。
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追答
同學(xué)你好,披露股權(quán)關(guān)系就是包括在relevant information當(dāng)中的。除了股權(quán)關(guān)系,Slar還為energyalgae做IPO的承銷業(yè)務(wù),并且Cleantech的分析師跳槽到Slar建立起研究部門。而這些關(guān)系都是需要披露的
