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2023-08-10 10:42老師,您好,這個題為啥選b,謝謝
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2023-08-12 18:20
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同學(xué)你好,題目問的是哪個選項是沒有違規(guī)的。CleanTech的員工是等到公司賣出了股票之后,他們才賣的,所以在交易預(yù)先順序上是沒有違規(guī)的,那么就選B了。A和C都是明顯的違規(guī),Tang發(fā)現(xiàn)該公司的潛在顧客和供應(yīng)商對于該公司的產(chǎn)品都持高度懷疑態(tài)度,而且很多能源公司根本就沒聽說過EnergyAlgae這家公司,所以該公司很可能是有問題的,推薦該公式的股票是沒有合理依據(jù)的,那么A就錯了,人們對該公司的負(fù)面觀點以及懷疑態(tài)度都證明推薦該公司是錯誤的做法。CleanTech散步正面信息后里面自己清倉,這就是市場操縱,C也違規(guī)
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追問
老師,您好,A質(zhì)疑能源公司的產(chǎn)品怎么違規(guī)了呀。B cleantech應(yīng)該是等客戶賣了,他才能賣呀
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追答
同學(xué)你好
A選項不是質(zhì)疑公司的這個行為是違規(guī)的,而是之前推薦了該股票,但是市面上傳出了很多對該公司的質(zhì)疑,無論是供應(yīng)商、潛在客戶都對其懷疑,而同行甚至不知道有這家公司,所以推薦這個公司就沒有了diligence and reasonable basis
B 這里沒有提客戶,不用考慮的,他本來就是市場操縱
