滕同學(xué)
2023-08-21 09:35我是基金經(jīng)理,我聽(tīng)到中石油有重大利好的內(nèi)幕消息,然后我去買(mǎi)了包含中石油的ETF 有沒(méi)有違規(guī)
場(chǎng)景1 :我是基金經(jīng)理,我聽(tīng)到中石油有重大利好的內(nèi)幕消息,然后我去買(mǎi)了包含中石油的ETF 有沒(méi)有違規(guī)? 我的理解是違規(guī)了。 場(chǎng)景2:我是分析師,我持有包含中石油的ETF,我寫(xiě)中石油研報(bào)時(shí)沒(méi)有做相關(guān)披露,然后發(fā)表正面評(píng)價(jià),有沒(méi)有違規(guī)? 我的理解是因?yàn)槭?well-diversified fund 所有沒(méi)有違規(guī)。
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-08-22 13:48
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同學(xué)你好
1. 違規(guī)
2. 違規(guī),這個(gè)利益沖突需要披露,否則就會(huì)違反I(B)和VI(A)
