滕同學(xué)
2023-08-22 10:40capsule form and available upon request
與客戶溝通中,給到簡報形式的建議,但是題干沒有提到有通知客戶額外的信息可以available upon request,是否違規(guī)? III(D)中,給到簡報形式的業(yè)績,題干中也沒有提到有通知客戶額外的信息可以available upon request,是否違規(guī)? 是否一定要在題干中看到有主動通知可以available upon request的信息才算不違規(guī)?
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1個回答
Johnny助教
2023-08-22 14:04
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同學(xué)你好
在給客戶做投資推薦時,如果沒有告訴客戶額外信息可以available upon request,那么是違規(guī)的。在III(D)中,在對客戶匯報投資業(yè)績時,客戶如果想要更詳細(xì)的信息就需要給到客戶。至于是否一定要告訴客戶available upon request,III(D)條款沒有提及
