王同學(xué)
2023-08-23 09:04請問第七題怎么看出來的要至少保證每年review一次?
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1個回答
Johnny助教
2023-08-23 10:38
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同學(xué)你好,III(C)條款要求Updating the IPS should be repeated at least annually and also prior to material changes to any specific investment recommendations or decisions on behalf of the client. 至少每年更新一次IPS,或者在投資推薦和投資決策出現(xiàn)重大變更之前更新。而更新IPS就涉及到對客戶方方面面的調(diào)查,如果客戶的情況出現(xiàn)的變動,那么就需要調(diào)整他的IPS了
