王同學(xué)
2018-12-20 17:45這個怎么違反規(guī)則了
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Bingo助教
2018-12-21 10:04
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這個case 說的是：當(dāng)事人Wit因為個人學(xué)習(xí)，無法很好地兼顧工作。他現(xiàn)在隔日就要交一份投資推薦，時間來不及了，就根據(jù)幾篇新發(fā)表的文章，拼拼湊湊出來自己的推薦，而且選擇了當(dāng)時比較熱門的一些股票。
Wit沒有盡到自己的職責(zé)，發(fā)布的投資推薦沒有經(jīng)過diligent和reasonable的分析，所以他違反了準(zhǔn)則要求。
另一方面，Wit能將有問題的投資推薦發(fā)布出去，說明這家公司內(nèi)部合規(guī)制度有問題，所以Wit的上級沒有盡到監(jiān)管者的職責(zé)。
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