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2023-08-24 10:54Although the one client has the same risk profile as Caper, that client does not have cash available in his account and Telline determines that selling existing holdings does not make sense.如果是fair dealing的話,那應(yīng)該給這個(gè)client打電話,instead of自己做決定呀
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-08-25 10:27
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同學(xué)你好,
之前的投資都符合客戶IPS的,就沒(méi)有必要賣(mài)出。這個(gè)情況不存在違反公平交易。只要投資是符合IPS的,沒(méi)有重大變化,則不需要給客戶打電話。除非先前投資發(fā)生重大變化已經(jīng)不符合IPS的時(shí)候,才需要通知客戶
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