王同學(xué)
2018-12-22 18:08第1題和5題,為什么都說(shuō)監(jiān)管人沒(méi)有盡他的責(zé)任?這篇對(duì)應(yīng)原版書(shū)課后習(xí)題最后一篇case
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1個(gè)回答
Bingo助教
2018-12-24 10:54
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1.excerpt2有問(wèn)題因?yàn)樗f(shuō)監(jiān)管者只需要確保直屬員工遵循法律和公司制度。但監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)對(duì)任何受其影響的員工行為負(fù)責(zé)。(any investment professionals who have employees subject to their control or influence)
5.Craw作為公司的高層管理人員,他的下屬出現(xiàn)了違規(guī)行為,Craw自己也無(wú)法免責(zé)。Craw應(yīng)當(dāng)make reasonable effort來(lái)監(jiān)督、管理員工的行為。
