葉同學(xué)
2023-08-26 12:46這個(gè)case的倒數(shù)第二題為什么不選B呢,Klein并沒有參照vanderon的IPS就推薦了mutual fund,不是違反了suitability嗎
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-08-26 22:05
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同學(xué)你好,Plusaccount不適合于資產(chǎn)少于五萬的客戶,之前他資產(chǎn)少于五萬就沒有推薦,現(xiàn)在高于五萬了才推薦,如果這個(gè)基金現(xiàn)在真的適合客戶,那么就不違反suitability了
