tina
2023-08-28 23:37個(gè)人持有對(duì)的養(yǎng)老金賬戶 和mutual 賬戶，在mni和disclosure of conflict還有priority of transaction中規(guī)定如何？麻煩老師歸納一下
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2023-08-29 10:17
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。根據(jù)I(B)，掌握了某公司的MNI后，我就不能根據(jù)該消息去投資于包含標(biāo)的公司的基金。根據(jù)VI(A)，在推薦客戶購買某只股票時(shí)，要是我自己持有了包含該股票的養(yǎng)老金或基金，那就要將此披露給客戶。
-
追問
同學(xué)你好。根據(jù)I(B)，掌握了某公司的MNI后，我就不能根據(jù)該消息去投資于包含標(biāo)的公司的基金和養(yǎng)老金。根據(jù)VI(A)，在推薦客戶購買某只股票時(shí)，要是我自己持有了包含該股票的養(yǎng)老金或基金，那就要將此披露給客戶。這兩個(gè)都是包括養(yǎng)老金和mf的。然后交易優(yōu)先順序這兩個(gè)不受影響是不？
-
追答
同學(xué)你好，你自己想要投資含有標(biāo)的公司的基金，那么得等客戶交易完之后你在買這個(gè)基金
0
0
0
0
