tina
2023-08-28 23:41老師,一c、三d和五b、六a分不清楚,能麻煩老師歸納區(qū)別一下么
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2023-08-29 09:50
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同學你好
I(C)的范圍比III(D)要大很多,任何不實陳述都違反I(C),而III(D)僅僅針對向客戶報告業(yè)績。就比如我對客戶報告的業(yè)績是準確的,但是我夸大了自己的工作經(jīng)驗,謊稱自己是名校畢業(yè),那么不違反III(D)但違反I(C)。要是我向客戶報告的業(yè)績造假,那么III(D)和I(C)都違規(guī)
V(B)是和客戶溝通時要注意的事項,而VI(A)是利益沖突的披露,這兩者區(qū)別還是較大的,V(B)就比如向客戶溝通的形式做出規(guī)定,還有任何的投資缺陷和風險都告知客戶,客戶的資產(chǎn)風險發(fā)生重大變動時也要立即通知客戶,還得區(qū)分事實和觀點。而VI(A)是要把利益沖突披露給雇主和客戶,一切會影響你獨立客觀性的時間都是利益沖突,或者一切導致你無法對客戶和雇主盡忠盡則的事件也是利益沖突
