Leo
2023-08-31 20:42第4問，soft dollar是指客戶支付的commission必須服務(wù)于客戶自身，不可挪作他用，是嗎？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2023-09-01 09:32
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，soft dollar是投資經(jīng)理額外多花費(fèi)了客戶的commission來向broker購買研究服務(wù)和產(chǎn)品，如果這個產(chǎn)品是有利于該客戶，那么沒有問題，但如果并不是有利于該客戶，那就違規(guī)了。因?yàn)檫@個產(chǎn)品是花費(fèi)了客戶的傭金，那就得是客戶的資產(chǎn)，必須有利于他
0
0
1
1
