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2023-09-03 09:09這個CASE(CASE 7) 老師說的是對IPS沒有影響,哪怕違背了mandate 也可以做,但是結(jié)合前一個CASE(CASE 5)這里題目上也說了這個經(jīng)理投資了封鎖期較長的產(chǎn)品,而且equity exposure still well below the upper limit,說明影響也很小,但是違反了loyalty and suitability,為啥在case 7 里就不違反了呢?
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1個回答
Danyi助教
2023-09-04 11:42
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同學(xué)你好,
Case 7是違反suitability的,comment里面有寫明了是違反的。老師也說了Case 7是明顯違反的
違反suitability,進(jìn)而可以說也違反loyalty.
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