盧同學(xué)
2019-01-01 16:02課后題第55題，由于caper 的ips都是不合理的，那么基于這個錯的ips作出的投資為什么會沒有違反standards呢？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Bingo助教
2019-01-02 10:39
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，請問你覺得Caper的IPS內(nèi)容不合理的依據(jù)是什么？
這題線索集中在段落“The following week, an Aiklin analyst issues a buy recommendation.....”，相關(guān)語句是“Telling reads the report carefully and concludes it would be suitable under Caper's new IPS”。
-
追問
我認(rèn)為caper的ips不合理是因為您說的那段的上一段中間說到telline 用其他客戶的ips照抄而沒有意識到兩個人的繳稅情況有非常大的區(qū)別
-
追答
同學(xué)你好，并不是這樣的。
首先請看一下第7段（段落“A few months later the acquisition of…”）：這段里說，Caper（客戶）約見了Telline（portfolio manager），說自己得到了一大筆錢，需要Telline幫他管理?！@段主要意思是說Caper的財富狀況發(fā)生了變化，且Caper的risk tolerance發(fā)生了變化，需要修改。
再看一下第8段（段落“Back at the office…”）：這段中說，Telline意識到Caper現(xiàn)在是自己最有錢的客戶了，他現(xiàn)在的risk appetite（新的）和另一名客戶很像。但是Telline對比了Caper和其他客戶的IPS發(fā)現(xiàn)，他們的稅務(wù)情況很不一樣?！癟elline quickly revises Caper‘s IPS to reflect the change”，“uses another client‘s IPS as a reference when revising… Caper‘s risk tolerance”，這兩句闡述的做法是正確的，Telline立即更新了Caper的IPS，并且用了另一個客戶的IPS作為參考。
0
0
0
0
