努同學(xué)
2023-10-06 15:50有幾個(gè)道德科目的問題想咨詢：1.管理基金和管理賬戶的人，誰有權(quán)向客戶推薦基金？都可以還是其中一個(gè)？2.如果不是競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，在業(yè)余時(shí)間兼職不影響本職工作的情況下，不需要進(jìn)行披露。如果是在這個(gè)過程中，收到了客戶送的禮物呢？是否需要披露？3.如果當(dāng)?shù)胤稍试S使用MNI，根據(jù)more strict的原則，是不是還是不允許使用？4.下屬進(jìn)公司培訓(xùn)一周后，寫報(bào)告，用了離職同事的資料，發(fā)布后，上司發(fā)現(xiàn)錯(cuò)了，改正后重新發(fā)布，有違反什么規(guī)則嗎?（是不是違反了responsibility of supervisors？）
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-10-09 10:24
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同學(xué)你好，
1.管理賬戶的通常主要是向客戶推薦各種投資，包括基金。管理基金的主要是負(fù)責(zé)日常基金的投資，但是也可以同時(shí)負(fù)責(zé)管理賬戶。這兩個(gè)職責(zé)不會(huì)分的特別的清楚。
2. 這種不需要披露
3. 是的，因?yàn)镃FA準(zhǔn)則規(guī)定不能使用MNI
4. 如果培訓(xùn)的時(shí)候上司已經(jīng)做到該做的，那么只要發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤及時(shí)改正就不違反；如果前期沒有盡到監(jiān)管者職責(zé)，那么則違反responsibility of supervisors
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