努同學
2023-10-06 15:50有幾個道德科目的問題想咨詢：1.管理基金和管理賬戶的人，誰有權(quán)向客戶推薦基金？都可以還是其中一個？2.如果不是競爭性行業(yè)，在業(yè)余時間兼職不影響本職工作的情況下，不需要進行披露。如果是在這個過程中，收到了客戶送的禮物呢？是否需要披露？3.如果當?shù)胤稍试S使用MNI，根據(jù)more strict的原則，是不是還是不允許使用？4.下屬進公司培訓一周后，寫報告，用了離職同事的資料，發(fā)布后，上司發(fā)現(xiàn)錯了，改正后重新發(fā)布，有違反什么規(guī)則嗎?（是不是違反了responsibility of supervisors？）
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1個回答
Danyi助教
2023-10-09 10:24
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同學你好，
1.管理賬戶的通常主要是向客戶推薦各種投資，包括基金。管理基金的主要是負責日?；鸬耐顿Y，但是也可以同時負責管理賬戶。這兩個職責不會分的特別的清楚。
2. 這種不需要披露
3. 是的，因為CFA準則規(guī)定不能使用MNI
4. 如果培訓的時候上司已經(jīng)做到該做的，那么只要發(fā)現(xiàn)錯誤及時改正就不違反；如果前期沒有盡到監(jiān)管者職責，那么則違反responsibility of supervisors
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