RL
2023-10-11 16:00不理解為何沒(méi)違規(guī)？講解很牽強(qiáng)
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-10-15 13:39
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同學(xué)你好，題目問(wèn)的是如果遵守了公司對(duì)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)本金交易的政策，是否違規(guī)，那既然這個(gè)政策本身并沒(méi)有違規(guī)，那你遵守公司規(guī)定也就不違規(guī)了。、Net basis的定義在原文是有的，原文如下，這個(gè)表述就是說(shuō)這是一個(gè)做市商交易，有人要買(mǎi)股票，你就找一個(gè)愿意賣(mài)股票，用低價(jià)買(mǎi)進(jìn)股票后，再賣(mài)給這個(gè)想要買(mǎi)的人，允許你賺價(jià)差。
Net trade/Trade on a net basis: a principal transaction in which a market maker, after having received an order, executes the order at one price with another broker/dealer or another customer and then sells to (buys from) the customer at a different price.
Mark up就是價(jià)格向上浮動(dòng)
這里只不過(guò)是機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者的政策不一樣，畢竟兩個(gè)投資群體是有不同特征的
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