joe
2019-01-13 08:04Client presentations are necessarily brief and often take place with the prospective client’s current investment advisor in the room 這句話怎么解釋，是否可以根據(jù)這句話判斷有違規(guī)
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Bingo助教
2019-01-14 09:23
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同學(xué)你好。
這題是說，Nancy設(shè)立了一只新的基金，需要吸引客戶。他向潛在客戶展示的內(nèi)容是簡要的內(nèi)容，這種展示是有必要的（畢竟宣傳的時候不可能事無巨細），而且展示的內(nèi)容與場內(nèi)投資顧問的觀點也是一致的（比如投資顧問宣傳該投資產(chǎn)品收益比較穩(wěn)定，那Nancy展示的內(nèi)容與之一致）。在此種情況下，職業(yè)倫理有何要求？
在與客戶溝通的時候，可以用簡要的形式展示，但是需要配備詳細的產(chǎn)品說明，如果客戶有額外需要，應(yīng)告訴客戶產(chǎn)品的細節(jié)。
這對應(yīng)選項B，member or candidate provide (on request) additional detail information which supports the abbreviated presentation.
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