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2023-11-07 11:23老師,A選項, screen potential employees 怎么理解?難道不是第一道防線的所有員工都應該對洗錢風險進行初篩嗎?為什么要篩選潛在employee呢?意思是說在第一道防線對洗錢風險的識別是需要專人來做的嗎?請具體講解一下,謝謝。
所屬:FRM Part II > Operational Risk and Resiliency 視頻位置 相關試題
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1個回答
Will助教
2023-11-07 23:52
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同學你好,常規(guī)來說這句話確實應該是改為員工負責潛在的恐怖融資以及反洗錢風險客戶,更合適。但是如果這句話不改也沒啥錯,我們對于負責反洗錢恐怖融資的員工也應該進行相應的篩選,也必須保證他們具有對應的能力和背景(即不能有犯罪記錄等)
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