RL
2023-12-16 17:59我記得七大條里要求員工的外部BOD席位和交易都要向雇主/客戶披露的呀
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-12-18 14:15
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同學(xué)你好，需要披露的是利益沖突，利益沖突的指的是任何有可能會影響你獨(dú)立客觀性的事件，或者任何有可能阻礙你對雇主和客戶盡忠盡責(zé)的事件，這些都要求披露。如果是和雇主或客戶利益完全不會產(chǎn)生沖突的業(yè)余活動、兼職、交易，那么是可以不需要披露的。但如果公司規(guī)定嚴(yán)格的話，是可以要求員工在進(jìn)行個(gè)人交易前需要獲得雇主批準(zhǔn)，或者要求員工定期披露個(gè)人持倉
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