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劉昭助教
2017-06-23 17:24
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同學(xué)您好。
題目是這個意思：Farnsworth管理了一個全權(quán)委托的賬戶是Jones公司的雇員利潤共享計劃。這家公司的老大Jones想讓Farnsworth代表這個共享計劃投票贊成由他們管理層提名的董事，不要投給另一個持不同意見的股東們推舉的董事們。Farnsworth不想失去這個客戶，因為他管理的所有賬戶都委托給了一家經(jīng)紀(jì)公司，而且這家經(jīng)紀(jì)公司向Farnsworth提供了關(guān)于免稅投資的很有用的信息。盡管這些信息對Jones的賬戶沒什么用處，但對其他一些賬戶管理上有很大的幫助。除此之外，這家經(jīng)紀(jì)公司向Farnsworth提供了最低的傭金和最優(yōu)交易執(zhí)行。 Farnsworth深入調(diào)查了有關(guān)這個董事的問題，認為管理層提名的董事比另一方提名的董事對公司長期的發(fā)展更好，所以他投票給了這個由Jones管理層提名的董事。
所以：盡管Jones要求Farnsworth投票給他們自己，但Farnsworth通過自己的調(diào)查最后才得出投票給他們更有利于公司的發(fā)展。所以投票給Jones管理層是不違反道德準(zhǔn)則的。另外盡管Jones找的經(jīng)紀(jì)公司提供的免稅投資信息對Jones公司這個賬戶沒有好處，但是為他的所有賬戶包括Jones的都提供了best price和best execution. 所以也是不違反的。
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