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2024-01-21 22:38Q3，如果只是收flat-fee 不退回，可以聲稱independent的吧？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
王蘇云助教
2024-01-23 11:16
該回答已被題主采納
同學(xué)，你好
老師這邊看不到題目，辛苦你把Q3這個題目完整貼一下，老師看到了題目才能為你第一時間解答、更好的服務(wù)呀~
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追問
就是這一部分，如果不退回，就是flat-fee,就沒有違反協(xié)會規(guī)定對吧
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追答
同學(xué)，你好~
是這樣的，他只收最后得出買方推薦的錢，其他的退回，這樣的行為會使得它影響?yīng)毩⒖陀^性。也就是說，雖然它自己聲稱自己是independent analysis, 這是個flat fee, 實際上他是收費幫別人寫研報的，并不算真正獨立；而且也沒有披露，這就是違規(guī)行為。
flat fee如果和研報結(jié)果無關(guān)，是不違反獨立客觀性的，但是如不披露的話，就是違規(guī)~
繼續(xù)加油喲！ -
追問
就是只收flat-fee也要披露
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