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2024-01-22 12:08Q1，原文只是說doing Research，沒說直接按新的策略就為投資者交易了呀？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2024-01-23 13:48
該回答已被題主采納
同學你好，
這里題干中說了R同學是經(jīng)過研究之后，才決定投資微盤股票，外國股票和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，以及指數(shù)中的某些頭寸的權(quán)重翻倍等改變，既然經(jīng)過了研究，就說明R同學是有合理和充分的基礎(chǔ)的。
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追問
對 您說的這一部分我是理解的，這道題說他violate CODE，老師講解是，沒有告知就做了決定改變。我的意思是，題目中并沒有說他已經(jīng)改變了交易策略，只是說doing research，不應(yīng)該違反規(guī)定啊
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追答
題干中有一句話：Ronoldo plans to describe the new strategy in the company’s next annual newsletter, due to be sent to clients in three months.
這句話表達了其實已經(jīng)改為新的策略，但是不應(yīng)該是下一年度再披露，應(yīng)該是及時披露
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