張同學(xué)
2019-01-30 09:35在market manipulation里的3種例外情況中，比如TAX purpose如果題目里沒有闡述buy back after tax purpose算不算違規(guī)，算不算一定要闡述。還有futures commission是不是也一定要闡述disclose了，如果只說為了客戶利益，但是沒有說明披露了，是不是也不行？謝謝
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2個(gè)回答
Chris Lan助教
2019-02-03 17:51
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，職業(yè)倫理切記自己聯(lián)想，每個(gè)場(chǎng)景都是協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)好的，協(xié)會(huì)出題讓你判斷，一定會(huì)給你清晰的場(chǎng)景，他沒給你動(dòng)機(jī)或目的，你很難判斷。另外期貨交易所會(huì)員為了提高流動(dòng)性降低交易傭金的情況，必須要提前披露給客戶，否則違規(guī)
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追問
我的意思就是，如果只說了for tax purpose，但是沒說buy back了，這樣算違規(guī)不？
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Vincent助教
2019-02-07 19:06該回答已被題主采納
同學(xué)你好，協(xié)會(huì)沒有就此出過考題或習(xí)題。很難直接回答你，根據(jù)題干具體描述不同，可能就有不同得解釋。Ethcis是principal-based, 不是rule-based，簡(jiǎn)單背關(guān)鍵詞不是最好的辦法。還是要根據(jù)題干描述的具體場(chǎng)景來判斷。
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