kathy sham
2024-01-26 13:02Q3C 為什麼答案錯(cuò)?
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Wang助教
2024-01-27 17:13
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，Richmond違反規(guī)定是因?yàn)閎oard member和現(xiàn)有工作存在利益沖突（本題關(guān)鍵點(diǎn)），而不是因?yàn)樗钟心羌夜镜墓善?，與股票評級也沒有關(guān)系。因?yàn)楣椭饕话愣紩?huì)禁止此類利益沖突事件的發(fā)生。
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回復(fù)Wang：并不是他持有啊，是他的客戶持有啊，held in clients’ portfolios，他這么隨意調(diào)整債券評級，對客戶傷害也很大啊。
