kathy sham
2024-01-26 13:02Q3C 為什麼答案錯?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Wang助教
2024-01-27 17:13
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同學你好,Richmond違反規(guī)定是因為board member和現(xiàn)有工作存在利益沖突(本題關(guān)鍵點),而不是因為他持有那家公司的股票,與股票評級也沒有關(guān)系。因為雇主一般都會禁止此類利益沖突事件的發(fā)生。
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回復Wang:并不是他持有啊,是他的客戶持有啊,held in clients’ portfolios,他這么隨意調(diào)整債券評級,對客戶傷害也很大啊。
