Jaime
2017-06-27 10:23老師，這個(gè)案例講的是什么情況??？沒(méi)太理清楚。
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1個(gè)回答
楊博助教
2017-06-27 15:52
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B這個(gè)人是一個(gè)公司的高凈值資產(chǎn)的客戶經(jīng)理。她發(fā)現(xiàn)有一些他們公司有一些新的歐洲的資產(chǎn)組合，但是公司在歐洲是沒(méi)有相關(guān)的業(yè)務(wù)的，而且她被告知那個(gè)國(guó)家中的一個(gè)broker負(fù)責(zé)這個(gè)新業(yè)務(wù)。在第三方提供研究報(bào)告的薪酬會(huì)上，B發(fā)現(xiàn)這個(gè)broker也在清單中，同時(shí)這個(gè)broker也收到了相應(yīng)的報(bào)酬。但是她知道，她們的組合并沒(méi)有投資這個(gè)broker國(guó)家的股票，同時(shí)這個(gè)broker也沒(méi)有提供相應(yīng)的研究報(bào)告。B問(wèn)了supervisor，問(wèn)什么這個(gè)broker會(huì)在清單上，這個(gè)supervisor告訴她，這個(gè)broker給了市場(chǎng)部研究報(bào)告，這個(gè)broker是沒(méi)有問(wèn)題的。但是B認(rèn)為通過(guò)這種不正當(dāng)支付方式，應(yīng)該有什么潛在性的風(fēng)險(xiǎn)。她希望自己可以dissociate。
B的做法是正確的，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為首先報(bào)告自己的上司或者合規(guī)部門，自己要從違法行為中分離出來(lái)。
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