Jerry
2024-02-06 13:41請問老師，下屬犯錯了，流程什么的有漏洞，難道不應該立即initiate調(diào)查程序，并且對當事人作出限制嗎？還要等到調(diào)查結(jié)果出來了再做進一步限制？
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1個回答
Danyi助教
2024-02-06 14:22
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同學你好，
這里立刻開除基金經(jīng)理會導致整個portfolio無人管理，陷入混亂，由此可能產(chǎn)生更大的負面后果。還沒有調(diào)查清楚就直接開除反而是更加錯誤的做法，所以這道題最好的選擇就是A
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追問
這里是不是就屬于limit or monitor當中的monitor情況？即我不開除他，但是對他加強監(jiān)控？
另外問一下，referral fee如果是以金錢形式收取的，那么披露的時候是必須告知具體金額嗎？還是說可以告訴客戶百分比就行了？
如果介紹費是重復收取的，但是只告訴客戶一個金額，是不是也是違規(guī)的？ -
追答
這里是不是就屬于limit or monitor當中的monitor情況？即我不開除他，但是對他加強監(jiān)控？
是的，可以這么理解，懷疑有違規(guī)的行為，在沒有最終調(diào)查清楚前，可以先加強監(jiān)控。
另外問一下，referral fee如果是以金錢形式收取的，那么披露的時候是必須告知具體金額嗎？還是說可以告訴客戶百分比就行了？
如果介紹費是重復收取的，但是只告訴客戶一個金額，是不是也是違規(guī)的？
必須要告知具體金額，并且也要告訴收費的形式（一次性的還是重復的），全面徹底進行披露
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