Jerry
2024-02-06 23:39請(qǐng)問(wèn)老師，在自己寫(xiě)的研報(bào)推薦買(mǎi)入，隨后市場(chǎng)改變了，作為分析師，我應(yīng)該及時(shí)在研報(bào)上面給出新的建議“賣(mài)出”，此時(shí)我是不是必須在等客戶(hù)交易至少7天后才能賣(mài)出我自己的股票，否則違反了priority of transaction原則？除非像林老師說(shuō)的，因?yàn)橛芯o急情況比如付醫(yī)藥費(fèi)、孩子讀書(shū)之類(lèi)的，可以自己提前客戶(hù)賣(mài)出股票
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Wang助教
2024-02-07 11:41
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，關(guān)于priority of transaction, 原版書(shū)中有如下內(nèi)容可以作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。特殊情況需要做出違背自己的推薦意見(jiàn)時(shí)，也要遵守這三點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)。
更新研報(bào)要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，否則違反loyalty, prudence and care. 如果自己要賣(mài)出的話(huà)，要為客戶(hù)留出充足的交易時(shí)間即可。
-
追問(wèn)
那么林老師說(shuō)有緊急情況可以先于客戶(hù)賣(mài)出的說(shuō)發(fā)就是錯(cuò)的了
-
追答
老師課件提到了一定要有緊急的資金需求，不得不做出與之前的推薦意見(jiàn)相反的決定，而不是說(shuō)搶跑客戶(hù)。
0
0
0
0
