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2024-02-12 17:34第一問,公司宣稱遵守AMC是不是不要求必須有第三方對業(yè)績的audit?那這里第三個statement合規(guī)總監(jiān)自己要求業(yè)績準(zhǔn)確和完整,錯在哪了
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2個回答
Wang助教
2024-02-12 21:10
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同學(xué)你好,AMC對提供給客戶的信息是有單獨要求的。請參考原文。
Vincent助教
2024-02-12 21:16
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你好
不要求使用第三方來檢查該公司是否在遵循AMC。
在第4條Risk Management, Compliance, and Support里有manager must做到的7點,其中(3). Ensure that portfolio information provided to clients by the Manager is accurate and complete and arrange for independent third-party confirmation or review of such information. 是要求使用第三方來確保數(shù)據(jù)精確。
AMC中第4條是standard中沒有體現(xiàn)的內(nèi)容,這一整條同學(xué)都要多熟悉下。
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追問
好的,可以簡單記憶為如下嗎?
1)AMC不要求第三方檢查/認(rèn)證來確保公司遵循了AMC
2)AMC要求基金經(jīng)理對portfolio的信息做第三方的驗證,以確保提供給客戶的portfolio信息完整和準(zhǔn)確
