努同學(xué)
2024-03-23 21:10第5題，哪個(gè)條例說不能買自己公司的產(chǎn)品??？況且他已經(jīng)從原公司離職了，又只買了2000份，怎么說都不可能對(duì)市場(chǎng)有什么影響。難道他公司的產(chǎn)品就算離職了，也不能買嗎？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2024-03-27 17:14
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同學(xué)你好，
R同學(xué)是給自己個(gè)人賬戶買入的，所以最不可能違反suitability條款，這個(gè)條款是針對(duì)客戶的責(zé)任，主要原則是在給客戶進(jìn)行投資推薦時(shí)，要適合客戶的情況，R同學(xué)是給自己買股票，所以不會(huì)違反適合性準(zhǔn)則，因此這個(gè)題選A。
R同學(xué)為自己的賬戶先買了股票，在開始工作后，又為客戶買了相同的股票，他已經(jīng)簽訂了勞動(dòng)合同，已經(jīng)屬于K公司的合伙人，但他先給自己買股票，因此違反交易優(yōu)先順序。
同時(shí)他這種做法有利用重大非公開信息的嫌疑，因?yàn)檫@個(gè)產(chǎn)品是他前公司的產(chǎn)品，而且K同學(xué)在管理的，現(xiàn)在R同學(xué)又是K同學(xué)的合伙人，所以R同學(xué)有可能獲得MNI，因此也可能違反資本市場(chǎng)誠(chéng)信。
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