水同學
2024-03-29 04:31道德,MA2-Q2 According to the Standards, addressing the high-net-worth client’s investment objectives is the responsibility of:
老師題目在case中的定位信息在哪?考察什么知識點?怎么解?謝謝
所屬:CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源: 視頻位置 相關試題
1個回答
Johnny助教
2024-04-01 15:00
該回答已被題主采納
同學你好,這道題選A,信息來自第三段。Deleon是投資顧問,為個人和機構客戶管理賬戶,那他就是為這個高凈值客戶制定IPS的,所以DeLeon毫無疑問會負責制定客戶的投資目標。但Fennel是增長型權益基金的管理人,他是負責這個基金的,那他就不是為單一的客戶制定投資目標,而是要遵循整個基金的mandate來進行投資。這里考察的條款是III(A)
