張同學(xué)
2019-02-15 11:02如果分析師在給出建議時(shí)，有些風(fēng)險(xiǎn)跟限制時(shí)他不知道的。從而造成了損失，這種情況算違規(guī)嗎？這里視頻沒講。我是自己看的notes。上面說(shuō)，不能期望分析師在給建議的時(shí)候披露他們不知道的風(fēng)險(xiǎn)。也不能把一次性投資損失定義為他們沒有披露重大風(fēng)險(xiǎn)與限制是否得當(dāng)?shù)囊蛩亍５呛竺嬗终f(shuō)，可能不會(huì)違規(guī)VB，但是可能對(duì)deligent and reasonable research是違規(guī)。我就想問(wèn)問(wèn)，出現(xiàn)分析師不知道的風(fēng)險(xiǎn)，沒有披露，而造成了損失，算不算違規(guī)，如果違規(guī)，是V（B）還是V(A)
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Bingo助教
2019-02-18 09:26
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，按照你說(shuō)的這種情況不算違反，如果從業(yè)人員本意是做到了勤勉盡責(zé)，本意是為了客戶利益出發(fā)。Notes的內(nèi)容會(huì)對(duì)原版書進(jìn)行一些發(fā)散的，ethics這門課備考的時(shí)候看講義足夠了。
0
0
0
0
