張同學(xué)
2019-02-15 11:02如果分析師在給出建議時，有些風險跟限制時他不知道的。從而造成了損失，這種情況算違規(guī)嗎？這里視頻沒講。我是自己看的notes。上面說，不能期望分析師在給建議的時候披露他們不知道的風險。也不能把一次性投資損失定義為他們沒有披露重大風險與限制是否得當?shù)囊蛩?。但是后面又說，可能不會違規(guī)VB，但是可能對deligent and reasonable research是違規(guī)。我就想問問，出現(xiàn)分析師不知道的風險，沒有披露，而造成了損失，算不算違規(guī)，如果違規(guī)，是V（B）還是V(A)
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1個回答
Bingo助教
2019-02-18 09:26
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同學(xué)你好，按照你說的這種情況不算違反，如果從業(yè)人員本意是做到了勤勉盡責，本意是為了客戶利益出發(fā)。Notes的內(nèi)容會對原版書進行一些發(fā)散的，ethics這門課備考的時候看講義足夠了。
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