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2024-05-06 19:00這里的禮物,是指來自客戶的還是什么?
所屬:CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
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1個回答
Johnny助教
2024-05-09 11:08
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同學你好,禮物要區(qū)分情況。如果是其他第三方出于影響你獨立客觀性為目的從而給到你的禮物,就不能收,就比如你為某機構(gòu)的債券做評級,然后對方機構(gòu)給了你一些好處,其目的就是希望你能手下留情,給個好一些的評級,那這種禮物就不能收。
另一種情況是來自客戶的禮物,你為客戶做投資服務,為他帶來了高收益,客戶出于感謝的目的而給你的禮物,這并不會影響你的獨立客觀性,這個禮物只要披露后就可以收取。但還有個情況是在為客戶提供投資服務前,客戶說如果你未來創(chuàng)造了高收益,他就會給你禮物,那這個必須要先獲取雇主的書面同意后才能接受該安排。
