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2024-05-06 19:00這里的禮物，是指來自客戶的還是什么？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2024-05-09 11:08
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，禮物要區(qū)分情況。如果是其他第三方出于影響你獨(dú)立客觀性為目的從而給到你的禮物，就不能收，就比如你為某機(jī)構(gòu)的債券做評(píng)級(jí)，然后對(duì)方機(jī)構(gòu)給了你一些好處，其目的就是希望你能手下留情，給個(gè)好一些的評(píng)級(jí)，那這種禮物就不能收。
另一種情況是來自客戶的禮物，你為客戶做投資服務(wù)，為他帶來了高收益，客戶出于感謝的目的而給你的禮物，這并不會(huì)影響你的獨(dú)立客觀性，這個(gè)禮物只要披露后就可以收取。但還有個(gè)情況是在為客戶提供投資服務(wù)前，客戶說如果你未來創(chuàng)造了高收益，他就會(huì)給你禮物，那這個(gè)必須要先獲取雇主的書面同意后才能接受該安排。
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