第同學(xué)
2024-05-07 10:54請(qǐng)老師解釋下14題
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2024-05-09 10:35
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同學(xué)你好，此處是不違規(guī)的，因?yàn)檫@里沒有涉及到軟美元，也沒有勤勉盡責(zé)方面的問題。軟美元是投資經(jīng)理向經(jīng)紀(jì)人支付更高的傭金費(fèi)用以獲得額外的服務(wù)或商品，這些傭金費(fèi)用是客戶的資產(chǎn)，因此服務(wù)或商品必須對(duì)客戶有利。有時(shí)客戶會(huì)指定投資經(jīng)理使用傭金費(fèi)用來支付特定服務(wù)或商品，此時(shí)按照客戶的要求來做就不違規(guī)。題目中沒有說Farnsworth使用額外費(fèi)用來購(gòu)買信息，那么就不牽涉到軟美元。此外他根據(jù)自己的調(diào)查后認(rèn)為Jones的投票提議是有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的，所以他也對(duì)應(yīng)進(jìn)行投票，這個(gè)是不違規(guī)的。如果他沒有通過自己的調(diào)查，而是直接盲從Jones的投票要求，那么就是違規(guī)行為。
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