第同學(xué)
2024-05-07 11:1324題中影響IV(A)了嗎?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2024-05-09 10:39
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,Townsend是高爾夫項(xiàng)目的董事會(huì)成員,是國(guó)家非盈利機(jī)構(gòu)的一員。這個(gè)高爾夫項(xiàng)目正開(kāi)啟新的融資活動(dòng)來(lái)增加獎(jiǎng)學(xué)金資助。
Townsend他本身有自己的工作,有自己的客戶(hù),他相信很多客戶(hù)都在為慈善做捐款。在下一周的日常通信中,她向客戶(hù)討論了這個(gè)融資活動(dòng)以及她在機(jī)構(gòu)中的董事席位。也就是說(shuō)他在為慈善做集資,然后他認(rèn)為自己的客戶(hù)會(huì)有興趣,就向客戶(hù)介紹了這個(gè)項(xiàng)目,這沒(méi)有任何問(wèn)題,也不存在任何拉攏客戶(hù)的問(wèn)題。他作為這個(gè)非盈利機(jī)構(gòu)的一員,向他自己的客戶(hù)介紹這個(gè)慈善項(xiàng)目本身是可以的,這也不涉及泄密的問(wèn)題。至于他的客戶(hù)是否會(huì)捐款,這個(gè)由他們自己決定。
-
追問(wèn)
我記得有個(gè)題大概是 甲在機(jī)構(gòu)工作然后一個(gè)客戶(hù)B需要慈善捐助,甲的客戶(hù)A正好有慈善捐款需求,然后甲就把b的聯(lián)系方式給了A,這個(gè)地方是違規(guī)的?
-
追答
同學(xué)你好,這個(gè)是違規(guī)的,因?yàn)檫@就等于是泄露了客戶(hù)的秘密。B是客戶(hù),如果要把B的聯(lián)系方式給到A,一定要先獲取B的同意才行
