大同學(xué)
2024-05-12 12:24老師，這個case對應(yīng)本章哪個知識點？
所屬：CFA Level III > Trading, Performance Evaluation, and Manager Selection 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
開開助教
2024-05-20 13:14
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同學(xué)你好，本題對應(yīng)的是trade policy相關(guān)的問題。
這題說有一家資產(chǎn)管理公司Green Savanah，兩個創(chuàng)始人S和R正在制定Green Savanah的交易政策。在會議中，他們對交易政策初始的一系列主題達成一致，題目問哪兩個主題是不合適的，并說明理由。
這些主題為：
Theme 1:我們應(yīng)該確定最優(yōu)的執(zhí)行方式，并且應(yīng)用到不用的資產(chǎn)大類上。不對，因為不能先確定一個最優(yōu)策略，然后應(yīng)用到所有資產(chǎn)中，不同資產(chǎn)適用的交易執(zhí)行方法是不同的。
Theme 2: 在整合集合理財賬戶的交易時，部分成交的訂單（沒辦法全部成交）應(yīng)該按比例進行分配。對的。如果公司管理多個集合理財賬戶，這些賬戶還有相似的交易需要，那么這些需求應(yīng)該按照賬戶規(guī)模按比例分配。
Theme 3：確定經(jīng)紀商的流程中遵循的原則應(yīng)該在每個資產(chǎn)大類中都是一致的。這個是對的，因為好的經(jīng)紀商的標準應(yīng)該是一致的。即使是大類資產(chǎn)不同，選擇broker的具體標準可能也有差異，但大原則應(yīng)該一樣。（見圖）
Theme 4：為了客戶的利益，我們應(yīng)該把所有的交易錯誤信息都披露給他們。不對，交易錯誤的信息需要在公司內(nèi)部做完整的記錄并向合規(guī)部門披露，而不是披露給客戶。
如果答疑對你有幫助，【請采納】喲~。加油，祝你順利通過考試~
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