Damon
2024-05-13 11:52Q1:為什么不是Independent body呢？原文里面只體現(xiàn)了政府授權(quán)，但是沒(méi)有說(shuō)背景是否為政府或個(gè)人
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1個(gè)回答
Johnny助教
2024-05-13 15:23
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同學(xué)你好，文中說(shuō)了which is an organization that both represents and regulates its members，這個(gè)就是能體現(xiàn)出是SRO，因?yàn)閟elf-regulatory bodies是監(jiān)管并代表其成員的，也就是說(shuō)你如果要成為我的會(huì)員機(jī)構(gòu)，那你就要服從我的規(guī)定，接受我的監(jiān)管。SRO和普通的self-regulatory bodies的不同點(diǎn)在于，普通的self-regulatory bodies只能把違規(guī)的成員給踢出去，比如吊銷執(zhí)照，禁止參加活動(dòng)，但不能對(duì)違規(guī)成員實(shí)施法律制裁，比如罰款/坐牢等。而SRO是有權(quán)行使法律權(quán)力的，可以根據(jù)對(duì)違規(guī)的成員進(jìn)行處罰。
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追問(wèn)
那么Independent Regulator 或者 independent body 和SRO唯一的區(qū)別就是背景，這里為什么我能定位到SRB而不是政府機(jī)構(gòu)？是因?yàn)檫@里提到了Members，政府機(jī)構(gòu)不存在Member？
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追答
同學(xué)你好，文中已經(jīng)說(shuō)了它可以惡represent and regulates its members，從這句話就可以直接定位到self-regulatory bodies，它是負(fù)責(zé)監(jiān)督其成員的
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追問(wèn)
如果這道題沒(méi)有說(shuō)明represent members，是否也有可能為IDB？
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追答
同學(xué)你好，如果沒(méi)寫represent member的話，也可以選出FINRA，畢竟教材中已經(jīng)舉例說(shuō)FINRA是SRO了
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追問(wèn)
好的明白。我是在糾結(jié)，如果考試中出現(xiàn)某個(gè)組織，但不是FINRA，也沒(méi)有提出是否represent members，那么是否可以選擇獨(dú)立監(jiān)管者？
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追答
同學(xué)你好，那就無(wú)需糾結(jié)，不會(huì)出現(xiàn)讓你選不出的情況，自相矛盾的題目不會(huì)出
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