曹同學(xué)
2024-05-15 23:32老師,我記得Vincent講V(B)時候說one time loss, unaware and didn't disclose的情況不違反V(B)但違反V(A), 為什么?
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1個回答
Johnny助教
2024-05-16 10:08
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同學(xué)你好,可以參考下圖標黃部分。在對客戶披露了risk以及l(fā)imitation后,如果發(fā)生了一次性的投資損失,并不能直接以此來判定風(fēng)險和限制條件是否有合理進行披露。如果是因為自己對于風(fēng)險和限制條件的認知不夠而導(dǎo)致了損失,就是違法了V(A),但如果他把自己認知范圍內(nèi)所有的風(fēng)險都進行了正確的披露,那就不違反V(B)
