Damon
2024-05-22 06:24Smith is a financial analyst with XYZ Brokerage Firm. She is preparing a purchase recommendation on JNI Corporation. Which of the following situations is most likely to represent a conflict of interest for Smith that would have to be disclosed?A. Smith frequently purchases items produced by JNI.B. XYZ holds for its own account a substantial common stock position in JNI.C. Smith’s brother-in-law is a supplier to JNI這里答案是B，但是我想問這個(gè)financial analyst 是為公司負(fù)責(zé)還是他的客戶呢？因?yàn)槿绻f(shuō)他是為了公司寫報(bào)告，那么它就需要披露他和JNI的關(guān)系，但如果是為客戶服務(wù)，那么自己公司的holding就需要disclose
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1個(gè)回答
Johnny助教
2024-05-22 11:53
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同學(xué)你好，這個(gè)financial analyst是同時(shí)要為公司和客戶負(fù)責(zé)，duty to clients和duty to employer都要滿足的，這里的客戶是市場(chǎng)大眾，也就是閱讀這個(gè)報(bào)告的人，而不是JNI公司。他作為XYZ公司的分析師，寫出來(lái)的報(bào)告是代表XYZ公司的，要把XYZ公司對(duì)于JNI的持倉(cāng)披露給讀者們，這層利益沖突需要披露。
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