曹同學(xué)
2024-05-23 13:50請講解,沒看懂Locke2
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2024-05-29 11:37
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同學(xué)你好,
這里他為客戶做了資產(chǎn)配置,然后在月底的時候才檢查是否違反IPS,這是錯誤的做法,因為他應(yīng)該在做資產(chǎn)配置之前就先審查IPS,看IPS允許投資哪些資產(chǎn),以及權(quán)重可以配置多少等等,而不是先配置再去檢查,所以這是違反適合性條款的。
另外他說這些用錯了的資金,要讓其他賬戶支付資金成本,這也是錯的,這是公司犯的錯誤,應(yīng)該由公司支付這些資金成本。
