劉同學(xué)
2024-06-03 15:50能再講一下這個(gè)嗎?
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1個(gè)回答
Danyi助教
2024-06-06 15:39
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同學(xué)你好,
Wilson是一名股票分析師,Wilson為她個(gè)人賬戶交易了兩筆交易,出售了Tibon公司的500股股票,她的公司目前對(duì)這只股票是買入的建議。Wilson購(gòu)買了H公司的200股股票,第二天發(fā)布了一份關(guān)于H的研究報(bào)告,并提出了買入建議。Wilson是否違反了準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)?
交易優(yōu)先順序要求會(huì)員和候選人給客戶足夠的時(shí)間先按照建議交易。
可以為自己的賬戶進(jìn)行交易,只要不使客戶處于不利地位,不從客戶交易中獲得個(gè)人利益,該標(biāo)準(zhǔn)并不禁止會(huì)員和候選人進(jìn)行相反的個(gè)人交易,只要交易不損害客戶利益。
