Ava
2024-06-05 14:50這里不只要求immediate families吧，要求所有families,包含non-fee paying和benifit的吧？oversubscribed下最后分配的
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
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1個回答
Johnny助教
2024-06-05 15:00
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同學你好，如果已經(jīng)oversubscribe了，那么自己和直系親屬（非付費客戶）都要放棄認購，不能和客戶搶份額。而除了自己和直系親屬之外的人，也就不屬于你的操控范圍了，你也決定不了他們自己如何投資操作，也就不做討論了。
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追問
你這根本沒有回答我的問題，無效回復麻煩就不要湊字數(shù)了
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追答
同學你好，我正確有效地回答了你的問題，可能你的糾結點在于應該要求所有family都不能參與oversubscribed的，但這個要求就明顯不合理了，因為投資經(jīng)理的immediate family的投資賬戶是視為他自己可以掌控的，但是其他的family就不受他控制了，他總不能一通電話要求所有七大姑八大姨不允許買這個股票吧，于是這種極為罕見的情況也就不在CFA教材的討論范圍內(nèi)了
要是還有疑惑的地方可以明確一下具體是哪一個點不懂哦?? -
追問
圖中所有視為自己賬戶的家庭賬戶以及視為直系家庭賬戶大都應該不能在超額認購中，但是第一張圖解釋超額認購時候只說直系關系不能，應該這兩種家庭賬戶也不能啊
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追答
同學你好，能夠視為自己賬戶的家庭賬戶就是直系親屬賬戶，所以這里的family account就等于同于父母/子女/配偶這些直系親屬，他們這些人的賬戶不能參與超額認購，因為這些賬戶都是視為你自己的賬戶。至于其他三姑六婆遠方表親啥的，那就和你沒有關系了，你也無法掌控他們的投資，要求其他的親戚也不允許參加超額認購是極不合理的
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