努同學
2024-06-09 21:02這是哪塊的知識點
所屬：CFA Level III > Trading, Performance Evaluation, and Manager Selection 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
開開助教
2024-06-11 10:13
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同學你好，
這個是和trade policy相關(guān)的知識點。
Policy 1說只能和事先通過許可列的表上的經(jīng)紀商和交易場所合作，且這個列表需要經(jīng)常更新。這是符合good trade governace的。原版書上說，trade policy應該保證manager只和聲譽良好的broker和交易場所合作。所以這個list也需要經(jīng)常更新，剔除已經(jīng)不符合的，加入那些符合的。
Policy 2允許基金在合適的時候集合資金，并按照按比例分配已經(jīng)執(zhí)行的訂單。對的。如果公司管理多個賬戶，這些賬戶有相似的交易需要，那么可以把這些需求集中進行交易，如果訂單沒有全部執(zhí)行完成，那么應該按照賬戶規(guī)模按比例分配。因此也是符合good trade governace的。
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