Ava
2024-06-12 14:50那這里和I(B)獨列客觀有關(guān)系嗎
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2024-06-13 10:12
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同學(xué)你好，需要看情況。I(B)是任何預(yù)期會對你的獨立客觀性產(chǎn)生影響的好處/利益/收入都是不能接受的，它是和你的正常的投資推薦工作有關(guān)的。而referral fee是和本職工作無關(guān)的，是推薦其他的產(chǎn)品或服務(wù)時收取的好處，這種可以收取，但是要披露。
比如我為你做投資服務(wù)，一家上市工作給我好處，希望我在客戶的投資賬戶中配置該公司的股票，這個就是影響?yīng)毩⒖陀^性了，不能收取。要是我為你做投資服務(wù)，而同時你還在找稅收咨詢，正好有一家咨詢公司和我有referral fee的協(xié)議，那我可以向你推薦該咨詢公司的稅收服務(wù)，但是要披露referral fee，然后讓客戶自己去考慮是否要采納我的意見
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