Ava
2024-06-12 14:50那這里和I(B)獨(dú)列客觀有關(guān)系嗎
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2024-06-13 10:12
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，需要看情況。I(B)是任何預(yù)期會(huì)對(duì)你的獨(dú)立客觀性產(chǎn)生影響的好處/利益/收入都是不能接受的，它是和你的正常的投資推薦工作有關(guān)的。而referral fee是和本職工作無(wú)關(guān)的，是推薦其他的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)收取的好處，這種可以收取，但是要披露。
比如我為你做投資服務(wù)，一家上市工作給我好處，希望我在客戶的投資賬戶中配置該公司的股票，這個(gè)就是影響?yīng)毩⒖陀^性了，不能收取。要是我為你做投資服務(wù)，而同時(shí)你還在找稅收咨詢，正好有一家咨詢公司和我有referral fee的協(xié)議，那我可以向你推薦該咨詢公司的稅收服務(wù)，但是要披露referral fee，然后讓客戶自己去考慮是否要采納我的意見(jiàn)
0
0
0
0
