邵同學(xué)
2024-06-15 00:40這個(gè)情況，假如A客戶(hù)產(chǎn)生的rebate是用于造福于A、B、C以及其他所有客戶(hù)的，那相當(dāng)于僅屬于A客戶(hù)的soft dollar卻用于所有的客戶(hù)，這樣的做法沒(méi)有違規(guī)嗎？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2024-06-15 15:56
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同學(xué)你好，soft dollar的定義是額外花費(fèi)了客戶(hù)的傭金，從broker那里購(gòu)買(mǎi)了研究相關(guān)的服務(wù)或產(chǎn)品。由于是用客戶(hù)的傭金所購(gòu)買(mǎi)的，所以這個(gè)服務(wù)或產(chǎn)品必須要對(duì)該客戶(hù)有利，要是這個(gè)產(chǎn)品有利于該客戶(hù)的同時(shí)，也能讓其他的客戶(hù)受益，那是沒(méi)有問(wèn)題的，只要能讓該客戶(hù)受益就行。Soft dollar并不具有排他性，并不是說(shuō)這個(gè)產(chǎn)品只允許對(duì)該客戶(hù)一人有利而不允許然其余客戶(hù)受益。
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