彭同學(xué)
2017-07-20 15:55請問道德課件180頁ppt,第7點說并不是所有的成員都有信托責(zé)任是嗎,那么那兩個勾勾是什么例外情況呢?
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1個回答
Vito Chen助教
2017-07-24 11:39
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第一個勾說的是有些會員或者考生不是提供顧問服務(wù)給客戶的,比如說trader,如果單純作為交易員來說,這類崗位和客戶之間不是一個信托責(zé)任,他們只要為客戶提供best execution就可以了。第二個勾說的是服務(wù)安排和限制需要在一開始建立客戶關(guān)系的時候就明示。
